公司简称：中伟股份     股票代码：300919   独立财务顾问：深圳市他山企业管理咨询有限公司

                                        是否存在该

  序号                  事项                事项（是/否/   备注

(资料图片仅供参考)

                                         不适用）

              上市公司合规性要求

       最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意

       见或者无法表示意见的审计报告

       最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意

       见或者无法表示意见的审计报告

       上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承

       诺进行利润分配的情形

              激励对象合规性要求

       是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者

       明前述人员成为激励对象的必要性、合理性

       最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构

       行政处罚或者采取市场禁入措施

       是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情

       形

              激励计划合规性要求

       上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总

       数累计是否超过公司股本总额的 20%

       激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权

       益数量的 20%

     激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东

     计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

          股权激励计划披露完整性要求

     （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上

     市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情

                                     是

     形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符

     合上市条件

     （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围       是

     （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

     比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本

     总额的比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励

                                     是

     计划权益总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉及

     的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方

     法的说明

     （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，

     应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计

     划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分

                                     是

     类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比

     例；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获

     授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

     （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、

                                     是

     可行权日、锁定期安排等

     （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

     法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定

     的方确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作    是

     出说明，独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公

     司、中小股东利益，发表意见并披露

     （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，

     应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，应

     当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益

     条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事

     和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；    是

     披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设

     定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，

     后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说

     明原因及合理性

     （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明

     确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的      是

     期间

     （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和

                                      是

     程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）

     （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价

     值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激     是

     励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

     （11）股权激励计划的变更、终止                 是

     （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变

                                      是

     更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

     （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决

                                      是

     机制

     （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚

     假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文

     件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权

                                      是

     益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权

     益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收

     益的计算原则、操作程序、完成期限等。

         绩效考核指标是否符合相关要求

     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利

     于促进公司竞争力的提升

     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司

     是否不少于 3 家

        限售期、归属期、行权期合规性要求

     限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间的间隔是

     否少于 1 年

     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额

     的 50%

     限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少于 1

     年

     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授

     股票期权总额的 50%

      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

      独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的

      见

      上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照《股权激

      励管理办法》的规定发表专业意见

      （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权

                                        是

      激励的条件

      （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规

                                        是

      定

      （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权

                                        是

      激励管理办法》的规定

      （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相

                                        是

      关法律法规的规定

      （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露

                                        是

      义务

      （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助              否

      （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益

                                        否

      和违反有关法律、行政法规的情形

      （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否

                                        是

      根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避

      （9）其他应当说明的事项                      是

      上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专

      业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要求

             审议程序合规性要求

  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的一切法律

责任。

                              中伟新材料股份有限公司董事会

查看原文公告